內(nèi)控合規(guī)口號？

是“內(nèi)控合規(guī)，合規(guī)內(nèi)控”。其中“內(nèi)控合規(guī)”表示內(nèi)部控制要符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，同時(shí)要滿足公司內(nèi)部的管控需求；“合規(guī)內(nèi)控”則表示公司要通過內(nèi)部控制來確保自身的經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)，同時(shí)要建立良好的內(nèi)部管控機(jī)制。這樣做能夠幫助公司規(guī)避各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的經(jīng)營效率和質(zhì)量，增強(qiáng)市場競爭力。在貫徹的過程中，公司需要建立完善的內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督體系，制定詳細(xì)的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和流程，培訓(xùn)員工操作技能和規(guī)范意識，加強(qiáng)監(jiān)督管理并及時(shí)糾正問題。同時(shí)，公司應(yīng)保持與市場的密切聯(lián)系，了解市場變化和客戶需求，并及時(shí)調(diào)整內(nèi)部控制機(jī)制，不斷提高內(nèi)控合規(guī)水平，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。

銀行內(nèi)控合規(guī)檢查的目的？

分行要以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”為契機(jī)，堅(jiān)持黨建統(tǒng)領(lǐng)合規(guī)案防常態(tài)化，黨委班子成員切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，以上率下、以身作則，帶頭宣導(dǎo)合規(guī)，帶頭嚴(yán)格執(zhí)行制度，各部門、各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對合規(guī)案防必須親自部署、親自過問、親自協(xié)調(diào)。要正確處理內(nèi)控合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，合規(guī)底線是生命線，“不講政治的業(yè)務(wù)不做，不合規(guī)的業(yè)務(wù)不做，風(fēng)險(xiǎn)不可控的業(yè)務(wù)不做”；

要持續(xù)開展合規(guī)警示教育，增強(qiáng)全員合規(guī)意識。要注重報(bào)告、整改、問責(zé)機(jī)制建設(shè)，發(fā)揮嚴(yán)肅問責(zé)的震懾作用，切實(shí)營造全體員工“不敢為、不愿為、不能為”的約束防線；要夯實(shí)基礎(chǔ)，加強(qiáng)案防建設(shè)、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，為上海地區(qū)合規(guī)建設(shè)做貢獻(xiàn)。

合規(guī)與內(nèi)控的區(qū)別？

合規(guī)（Compliance）和內(nèi)控（Control）是組織管理中非常重要的兩個(gè)概念，它們之間存在一定的關(guān)聯(lián)，但也存在明顯的區(qū)別。合規(guī)指的是組織是否遵守了相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求，以保證組織的運(yùn)營符合法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。合規(guī)涉及到組織對法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的理解，以及組織在實(shí)際運(yùn)營中是否遵守這些要求。如果組織違反法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或政策，則可能會(huì)面臨罰款、停業(yè)整頓、吊銷執(zhí)照等風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)控則指的是組織為達(dá)成目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的運(yùn)作而采取的一系列控制措施。內(nèi)控涉及到組織內(nèi)部的制度、流程、規(guī)范和控制活動(dòng)，以確保組織的運(yùn)營有效性和合規(guī)性。內(nèi)控包括一系列活動(dòng)，如制定預(yù)算、制定時(shí)間表、建立財(cái)務(wù)報(bào)告、審核報(bào)告、監(jiān)督和評估等。內(nèi)控的目的是提高組織的效率和運(yùn)營質(zhì)量，并確保組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，合規(guī)和內(nèi)控是組織管理中不可或缺的兩個(gè)概念，它們密切關(guān)聯(lián)，但也需要分開來理解和實(shí)施。合規(guī)側(cè)重于組織是否遵守相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，而內(nèi)控則側(cè)重于組織為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的運(yùn)作而采取的控制措施。

如何構(gòu)建內(nèi)控合規(guī)建設(shè)？

1.

對合規(guī)經(jīng)營的熟悉理解。 合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營是標(biāo)準(zhǔn)操作行為,遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險(xiǎn),提升經(jīng)營治理水平的需要,能為銀行制造價(jià)值,而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消退于無形。 合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié),源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的進(jìn)展肯定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提,才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。 合規(guī)經(jīng)營是銀行實(shí)現(xiàn)進(jìn)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的,是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)進(jìn)展效勞的。在進(jìn)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,提高治理的質(zhì)量,才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。

2.

對合規(guī)經(jīng)營的內(nèi)在要求。 加強(qiáng)合規(guī)操作意識并不是一句掛在嘴邊的空話。

銀行內(nèi)控合規(guī)檢查的重要性？

1. 內(nèi)控合規(guī)檢查是銀行防范風(fēng)險(xiǎn)，提升管理水平的重要手段。是保證制度落實(shí)的必要措施。

2. 通過內(nèi)控合規(guī)檢查，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理漏洞，包括業(yè)務(wù)憑據(jù)是否真實(shí)可靠，有無人為造假情況，有無不相容崗位的代理現(xiàn)象。銀行電子操作系統(tǒng)的安全性，以及安保工作是否存在漏洞風(fēng)險(xiǎn)等。內(nèi)部合規(guī)檢查是銀行自我發(fā)現(xiàn)，自我糾正，自我檢查，自我完善的重要環(huán)節(jié)。是銀行資產(chǎn)安全保障的基礎(chǔ)。

合規(guī)內(nèi)控專員有前途嗎？

合規(guī)內(nèi)控專員是很有前途的，目前可預(yù)見的發(fā)展方向有下面幾個(gè)：（1）去律所做合規(guī)業(yè)務(wù)；

（2）去企業(yè)合規(guī)線，合規(guī)專員、合規(guī)顧問、合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)；

（3）去第三方機(jī)構(gòu)專門給企業(yè)做合規(guī)培訓(xùn)；

（4）合規(guī)自媒體；

（5）以合規(guī)為核心，往相關(guān)領(lǐng)域拓寬；

（6）創(chuàng)業(yè)，已經(jīng)有app專注于為企業(yè)提供特定合規(guī)服務(wù)。

就行業(yè)而言，對合規(guī)人才需求比較大的行業(yè)一般是強(qiáng)監(jiān)管行業(yè)。

內(nèi)控合規(guī)檢查哪些流程可以簡化？

一、業(yè)務(wù)目標(biāo)

1 經(jīng)營目標(biāo)

1.1 依據(jù)內(nèi)部控制手冊，檢查公司及下屬單位的執(zhí)行情

況,促使內(nèi)部控制制度在實(shí)際工作中得到有效執(zhí)行。

1.2 對公司及下屬單位的執(zhí)行內(nèi)部控制制度情況作出

評價(jià)，提出整改建議和獎(jiǎng)懲意見。

1.3 發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制中存在的重大問題，并提出對內(nèi)部控

制制度修改完善的意見。

2 合規(guī)目標(biāo)

2.1 確保檢查與評價(jià)工作的程序合規(guī)、方法合理、評價(jià)

意見客觀、整改建議可行、獎(jiǎng)懲意見恰當(dāng)

內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年的意義？

一是牢固樹立合規(guī)意識。高度認(rèn)識強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)的重要意義，引導(dǎo)員工樹牢合規(guī)意識，厚植合規(guī)理念。加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，大力倡導(dǎo)“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，引導(dǎo)員工以合規(guī)為行為準(zhǔn)則和價(jià)值追求，讓合規(guī)內(nèi)化于心、外化于形，成為一種自覺和習(xí)慣。

二是健全內(nèi)控合規(guī)機(jī)制。著力構(gòu)建與經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的內(nèi)控合規(guī)管理體系，建立健全以合規(guī)為根本要求的現(xiàn)代企業(yè)制度，逐步實(shí)現(xiàn)管理制度化、制度流程化、流程信息化。將合規(guī)內(nèi)容和要求嵌入日常工作和業(yè)務(wù)流程，覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)，筑牢穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營的根基。

三是細(xì)化內(nèi)控合規(guī)舉措。認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)中國銀保監(jiān)會(huì)、湖南銀保監(jiān)局開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的目的和意義，嚴(yán)格按照相關(guān)部署和要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定科學(xué)、詳細(xì)、可行的方案。強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確工作責(zé)任，細(xì)化工作安排，扎實(shí)開展內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)相關(guān)活動(dòng)，提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，為公司穩(wěn)健發(fā)展提供重要支撐和堅(jiān)實(shí)保障。

黨建與內(nèi)控合規(guī)工作如何融合？

要明白黨建的重要性，兩者是相輔相承的，黨建工作搞好了，它會(huì)指導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)工作去發(fā)展，內(nèi)控合規(guī)工作干好了，也是黨建的目的。

建行內(nèi)控合規(guī)部的職責(zé)？

建行內(nèi)控合規(guī)部各崗位職責(zé)：

合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制； 二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報(bào)；

七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。

合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表； 二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，確保各項(xiàng)監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；

四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測評價(jià) 六、參與流程銀行建設(shè)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。

合規(guī)審核崗：

一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；

二、對新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；

四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析； 七、參與對各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。

合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行。

二、對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場檢查和飛行抽查。 三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理。

五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告。

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